윤리경영
Code of Ethics
윤리경영
윤리강령
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이지스자산운용은 올바른 윤리의식을 바탕으로 금융인으로서의 책임과 의무를 성실하게 수행하여 고객을 보호하고 자본시장의 건전한 발전과 국가경제 발전에 기여하고자 윤리강령을 마련해 적용하고 있습니다.
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Sincerity신의성실정직과 신뢰를 바탕으로
도덕적 윤리에 입각한 공정한 직무 수행 -
Faithfulness충실의무금융투자인으로서의 자긍심을 바탕으로
전문적이고 충실한 업무 수행 -
Compliance법규준수관련 법령과 제규정 이해 및 준수 -
Customer First고객우선원칙고객을 최우선한 판단 및 행동
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1.임직원의 의무
- ㆍ독립성 및 객관성 유지 – 업무의 독립성 및 객관성을 유지하기 위해 주의를 기울이고, 법령 및 내규 등 적법절차를 준수합니다.
- ㆍ이해상충 방지 – 회사, 주주 또는 고객과의 이해상충방지를 위해 노력하고 발생이 예상되는 경우 적법한 절차에 따라 관리합니다.
- ㆍ불공정 거래 금지 – 미공개중요정보의 이용행위나 시세조종행위 등 불공정 거래 행위를 하지 않으며, 관여하여서도 아니됩니다.
- ㆍ금품수수의 금지 - 직무수행의 대가 또는 직무수행과 관련해 금품, 선물, 향응, 그밖의 직간접적 경제적 이익의 요구, 제공 또는 수수하지 않습니다.
- ㆍ위반행위의 보고 – 법규 또는 윤리강령의 위반사실 발견 또는 가능성 발견 시 상사나 관련부서에 즉시 보고합니다.
- ㆍ전문성 배양 – 업무 수행에 필요한 이론과 실무 숙지에 정진하고 전문능력을 유지, 향상시키기 위해 노력합니다.
- ㆍ상호 존중 – 동료를 존중하고 예의를 지키며, 공정한 경쟁을 통해 상호 신뢰관계를 구축합니다.
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2.소속회사에 대한 의무
- ㆍ직무전념 – 직무에 전념하며, 회사 직무수행에 영향을 줄 수 있는 지위를 겸하거나 업무 수행 시 사전에 회사 승인을 얻습니다.
- ㆍ정보보호 – 업무 또는 회사와 관련된 중요정보를 누설하여서는 안되며, 적법한 절차에 따라 유지, 관리하여야 합니다.
- ㆍ품위유지 – 자신의 행동으로 인해 회사의 품위나 사회적 신용이 훼손되는 일체의 행위를 하지 않습니다.
- ㆍ회사재산의 부당사용 금지 – 회사의 재산을 부당하게 사용하거나 지위를 이용한 사적 이익 추구 행위를 하지 않습니다.
- ㆍ중간감독자의 감독 및 관리 – 중간감독자는 자신의 지휘 감독하에 있는 자가 관계 법규 등을 위반하지 않도록 적절한 감독과 관리를 하여야 합니다.
- ㆍ고용계약 종료후의 의무 – 회사를 퇴직하는 경우 적절한 후속조치를 취하여야 하며 퇴직 이후 상당기간 동안 퇴직한 회사의 이익을 해치는 행위를 하여서는 안됩니다.
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3.고객에 대한 의무
- ㆍ고객이익 우선 – 고객의 이익을 최우선으로 하며, 자기 또는 제3자의 이익을 고객의 이익에 우선하여서는 안됩니다.
- ㆍ주의 의무 – 업무를 수행함에 있어 고객의 최대이익과 시장의 건전성을 위해 전문가로서 최선의 주의를 기울여야 합니다.
- ㆍ적합성 유지 – 고객에게 투자를 권유하는 경우, 고객의 투자목적, 경험, 투자성향을 정확히 파악해 적합한 투자를 유도합니다.
- ㆍ공정성 유지 – 업무를 수행함에 있어 정당한 사유 없이 고객을 차별하여서는 안됩니다.
- ㆍ고지 및 설명의무 – 고객과 거래시 해당 거래에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있는 상황에 대해 충분히 고지하고 중요한 내용을 고객이 이해할 수 있도록 설명합니다.
- ㆍ합리적 근거 제공 – 고객에게 투자정보의 제공이나 투자권유시 정밀한 조사분석에 기초한 자료에 의하며, 합리적이고 충분한 근거를 가져야 합니다.
- ㆍ보고 및 기록 의무 – 고객으로부터 위임받은 업무에 대해 결과를 고객에게 지체없이 보고하여야 하며, 업무처리와 관련된 기록 및 증거물을 절차에 따라 보관합니다.
- ㆍ고객정보 누설 및 부당이용 금지 – 임직원은 고객의 정보를 누설하거나 자기 또는 제3자의 이익을 위해 부당하게 이용하여서는 안됩니다.
